提高员工反洗钱重视程度,反洗钱工作持续优化措施

提高员工反洗钱重视程度,反洗钱工作持续优化措施

监管通报表明，有的商业银行管理层不能深刻理解反洗钱工作的重要意义，对反洗钱工作认识不到位，重视不够，基于业绩利益驱动，客户身份识别流于形式，导致监管处罚较多。有的商业银行管理通过建立保险公司年度反洗钱联查联审机制，实施反洗钱内部审计问题闭环整改回溯管理，探索建立数字反洗钱内部审计量化风险模型，修订完善保险公司反洗钱内部审计工作指引等举措，不断推动提升保险公司

∪▂∪ 加之部分农村信用社的管理人员及员工对反洗钱工作重视不够，表现在：一方面认为农村地区交通不便，信息闭塞，经济发展落后，贪污、贩毒、走私、黑社会等犯罪分子不会通过本地信用社进行洗一是少数员工对反洗钱法规认识不足，仅满足于一学了之，在实际工作中还存在不讲不抓、不推不动的现象，更可怕的是，有的员工认为做为县城营业网点，犯罪分子离我们太远，不像发达城市那

∪▽∪ 03、切实提高对合规管理的重视程度境外监管机构非常重视合规管理，以美联储、英国金融行为监管局、德国联邦金融监管局等为代表，均提出辖内金融机构必须设立首席合规官，该职位独立履为确保切实履行好这项重要职责，我们采取了一系列有力的措施，扎实开展反_专业队伍的建设工作。三是认真选配工作人员。xx要求，各网点将一些文化程度较高、业务能

＋＾＋ 因此，基层行务必要进一步提高对反洗钱工作重要性和必要性的认识，认真组织员工学习反洗钱的有关规定，不得以业务繁忙或习惯性操作为理由贻误反洗钱工作，要将被动开展7月26日，央行连续在其官网上发布(更新)了四份文件，要求各类金融机构提高反洗钱和反恐怖融资工作有效性，防范洗钱和恐怖融资风险。四份文件分别是：◆ 中国人民银行办公厅关于进一步

ˋ﹏ˊ 反洗钱风险防范建议一1、提高认识，加强基础管理。重视反洗钱工作，认真落实各项要求，采取有效措施，强化客户准入管理，严把开户第一道关口，做好客户身份识别工作，从提高风险管理水平的角度，正确认识履行反洗钱职责的重要性，把业务基础好、履职能力强，协调水平高的人员充实到反洗钱岗位；保持反洗钱岗位的独立性和稳定性，确